案例一(yī / yì ／yí)、重慶查處一(yī / yì ／yí)起假冒證券公司開展非法活動案

2018年8月重慶證監局根據舉報線索，調查發現某網絡科技公司以(yǐ)某證券公司名義擅自設立證券經營機構，試圖非法從事證券業務。經查，該網絡科技公司作爲(wéi / wèi)上(shàng)海某商品交易場所會員單位，還涉嫌非法經營期貨業務、非法經營外彙業務、非法獲取公民個(gè)人(rén)信息及詐騙等多項違法犯罪。重慶相關部門快速啓動聯合打非機制，出(chū)動警力近百人(rén)，控制涉非人(rén)員88名，查封營業場所1600餘平米，迅速取締了(le／liǎo)該機構。

案例二、深圳查處貴金屬非法期貨交易案

劉某于(yú)2013年10月至2013年12月，通過深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了(le／liǎo)在(zài)A貴金屬交易平台進行現貨白銀投資的(de)協議。劉某先後在(zài)A平台虧損80餘萬元之(zhī)後，發現A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機關報案。深圳市公安機關對B、C公司進行了(le／liǎo)調查，并抓獲有關犯罪嫌疑人(rén)。經查，B公司爲(wéi / wèi)A平台的(de)會員單位，C公司爲(wéi / wèi)B公司的(de)代理機構，C公司在(zài)QQ群尋找目标客戶，通過“一(yī / yì ／yí)對一(yī / yì ／yí)指導”、“盈利豐厚”等話術,蠱惑客戶到(dào)A平台交易。上(shàng)述公司涉嫌非法經營期貨業務，深圳市公安部門以(yǐ)涉嫌非法經營罪進行立案查處。目前，深圳法院已對C公司依法進行了(le／liǎo)判決并處罰款。

風險警示

投資者進行證券期貨交易，一(yī / yì ／yí)定要(yào / yāo)通過中國(guó)證監會批準的(de)具有證券期貨業務資格的(de)合法機構進行。這(zhè)些機構的(de)名單可以(yǐ)到(dào)中國(guó)證監會、中國(guó)證券業協會和(hé / huò)中國(guó)期貨業協會網站查詢。請投資者提高警惕、抵制誘惑，拒絕與無證券期貨業務資格的(de)機構合作，保護自身合法權益。發現假冒證券期貨經營機構從事非法活動線索的(de)，應及時(shí)向公安機關報案或到(dào)當地(dì / de)證監局舉報。

目前，一(yī / yì ／yí)些地(dì / de)方交易場所,打着石油、黃金、白銀等現貨交易的(de)旗号，以(yǐ)高額回報等方式勸誘客戶以(yǐ)類期貨交易方式進行交易，有的(de)還誘騙投資者頻繁買賣以(yǐ)賺取巨額手續費，有的(de)甚至與投資者進行對賭交易，造成投資者損失。在(zài)此提醒廣大(dà)投資者，在(zài)進行投資交易之(zhī)前，請務必清楚地(dì / de)了(le／liǎo)解有關交易規則、投資風險等，以(yǐ)防上(shàng)當受騙，遭受損失。請自覺抵制高利誘惑，遠離非法期貨活動陷阱！

（本文部分内容摘自中國(guó)證監會官網）

免責聲明

本欄目的(de)内容僅爲(wéi / wèi)投資者教育目的(de)而(ér)發布，不(bù)構成任何投資建議，投資者不(bù)應以(yǐ)該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息做出(chū)決策。我司力求信息準确可靠，但對這(zhè)些信息的(de)準确性或完整性不(bù)作保證，亦不(bù)對因使用該等信息而(ér)引發的(de)損失承擔任何責任。